深大通“暴力抗法”事件又有新進(jìn)展妨礙調(diào)查將承擔(dān)責(zé)任

2019-05-24 17:37:57來源：第一財(cái)經(jīng)

深大通“暴力抗法”事件又有新進(jìn)展，證監(jiān)會表示該行為已經(jīng)嚴(yán)重干擾了監(jiān)管部門的依法履職。

5月24日下午，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉?qū)槿藛T在深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司(股票代碼000038，下稱“深大通”)的執(zhí)法過程當(dāng)中，遭該公司人員的言語、身體攻擊一事進(jìn)行了回應(yīng)。

發(fā)言人表示，這種行為嚴(yán)重破壞了國家法律的嚴(yán)肅性，嚴(yán)重干擾了證監(jiān)會的依法履職，嚴(yán)重影響了資本市場的正常的環(huán)境。事件發(fā)生后，深圳市委市政府高度重視，當(dāng)?shù)氐墓矙C(jī)關(guān)迅速出警，依法對三名涉案人員妨害公務(wù)的行為進(jìn)行調(diào)查。目前兩名肇事者已被行政拘留，一人行政警告。

“在這里必須要跟大家再次重申和強(qiáng)調(diào)的是，對違反證券法律法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是中國證監(jiān)會法定職責(zé)。配合監(jiān)督檢查稽查執(zhí)法是被檢察調(diào)查的單位和個(gè)人的法定義務(wù)。拒絕、妨礙，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。上市公司及其大股東實(shí)際控制人和相關(guān)的高級管理人員，是上市公司和資本市場的重要參與主體，更應(yīng)自覺遵守國家的法律法，依法配合監(jiān)管的執(zhí)法，主動維護(hù)資本市場良好的運(yùn)行秩序。”高莉稱。

事件起因源自兩天前。5月22日下午，證監(jiān)會4名調(diào)查人員按計(jì)劃前往深大通向深大通及其實(shí)控人姜劍送達(dá)立案調(diào)查通知書。在此過程中，該公司人員不配合調(diào)查人員工作，對調(diào)查人員進(jìn)行言語辱罵、推搡、抓撓，并多次搶奪摔砸執(zhí)法記錄儀。調(diào)查人員最后只得撥打110報(bào)警才得以保障人身安全。

5月23日，深大通對收到此份立案調(diào)查通知進(jìn)行了公告，稱因公司及實(shí)際控制人在證監(jiān)會依法履行職責(zé)過程中未予配合，涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司及實(shí)際控制人立案調(diào)查。

值得注意的是，立案調(diào)查通知中表述的“公司及實(shí)際控制人在證監(jiān)會依法履行職責(zé)過程中未予配合”所指并非送達(dá)通知書過程中發(fā)生的暴力抗法事件，而是2018年證監(jiān)會稽查人員前往深大通控股方辦公地青島開展監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)生的一系列不配合證監(jiān)會執(zhí)法行為。

23日晚間深交所發(fā)文，對深大通拒不配合證監(jiān)會依法履職的行為表示譴責(zé)。

事實(shí)上，在發(fā)生此次事件之前，深大通就一直受到監(jiān)管以及市場關(guān)注。

5月13號，深交所下發(fā)了72號關(guān)注函，對深大通參與投資杭州通育投資合伙企業(yè)、杭州通銳投資合伙企業(yè)中可能存在虛構(gòu)交易、套取上市公司資金的情況進(jìn)行了問詢。而在深交所5月16日下發(fā)的年報(bào)問詢函中，還對深大通第四大股東夏東明涉嫌P2P非法集資案件被采取刑事強(qiáng)制措施的事件進(jìn)行的詢問。

深大通按要求于5月20日發(fā)布公告，對深交所72號問詢函進(jìn)行了答復(fù)。之后5月22日事件當(dāng)天，深大通發(fā)布公告稱，公司與黑龍江省鶴崗市東山區(qū)人民政府達(dá)成合作，內(nèi)容是關(guān)于在黑龍江境內(nèi)建立工業(yè)大麻種植基地和深加工基地。當(dāng)天事件發(fā)生后，深大通又發(fā)一公告，表示李雪燕因個(gè)人原因辭去公司董事會秘書一職，扔擔(dān)任公司董事、副董事長等其他職務(wù)。在公司未正式聘任新的董事會秘書期間，暫由公司董事于秀慶代行董秘職責(zé)。

就在事件發(fā)生的5月22日，深交所對深大通下發(fā)74號關(guān)注函稱，公司近期多次發(fā)布涉及工業(yè)大麻及相關(guān)領(lǐng)域的公告，且均與不同對手方進(jìn)行合作，深交所公司管理部對此高度關(guān)注，并就公司是否存在利用工業(yè)大麻炒作概念等方面提出5個(gè)問題，要求深大通在5月24日前上報(bào)說明材料。

值得注意的是，深大通在5月23日發(fā)布收到立案調(diào)查通知公告后，于5月24日又發(fā)布一公告稱，公司控股股東及其一致行動人計(jì)劃在公告披露1個(gè)月內(nèi)，增持公司股份100萬-200萬股。在此之前，深大通控股股東青島亞星實(shí)業(yè)有限公司已于2018年8月、2019年1月兩次披露增持計(jì)劃。

據(jù)公開信息顯示，深大通有3.31億股存在股權(quán)質(zhì)押情況，質(zhì)押比例達(dá)63.39%。此外，深大通于5月13日曾發(fā)布公告稱，公司對股東曹林芳、曹建發(fā)、李勇、莫清雅提起訴訟保全并依法凍結(jié)了曹林芳、李勇、莫清雅所持有的公司全部股份。公告表示曹林芳、曹建發(fā)曾突擊質(zhì)押全部股票，之后又緊急解除部分股票質(zhì)押并以大宗交易的方式突擊減持326.29萬股股份，以此來逃避深大通收購冉十科技協(xié)議中的補(bǔ)償條款義務(wù)。

證監(jiān)會表示，下一步將繼續(xù)依法查處違法案件，對相關(guān)的單位和人員將嚴(yán)肅處理，有關(guān)情況也會及時(shí)向市場公開。

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